山西煤炭进出口集团有限公司2016年度财务等重大信息

一、企业基本情况

中文名称及简称：山西煤炭进出口集团有限公司  山煤集团

外文名称及缩写：SHANXI COAL IMP. & EXP. GROUP CO., LTD.   SCIEG

法定代表人：赵建泽

股东名称：山西省人民政府国有资产监督管理委员会

注册地址：太原市长风大街115号

经营范围：煤炭、焦炭及副产品的出口业务；自营和代理除国家组织统一经营以外的商品和技术进出口业务；开展“三来一补”、进料加工业务；经营对销贸易和转口贸易；投资兴办煤炭、焦炭生产企业；外事咨询服务；房地产开发；批发零售日用百货、建材；酒店管理、住宿、餐饮服务、自有房屋租赁、会展会务服务、汽车租赁、保健、美容美发（只限分支机构经营）；煤炭、焦炭销售。

办公地址：太原市长风大街115号  邮编：030006

网址：

电子信箱：zonghebangong@shanxicoal.cn

财务等重大信息公开领导组办公室联系人：王爽

联系电话：0351-4645589

电子信箱: jingxihua@shanxicoal.cn

简介：

山西煤炭进出口集团有限公司（简称“山煤集团”）成立于1980年，是全国五家具有煤炭出口权的企业之一，是国内同行业实现煤炭主营业务整体上市的首家企业，是省级转型综改试点企业。经营领域涉及煤炭生产、内外贸易、金融投资、地产开发、科技研发、农业开发、酒店服务及海洋运输等多元产业，员工1.7万人。2016年位列“中国企业500强”第165位，“中国服务业企业500强”第64位。

山煤集团拥有煤矿20座，设计年产能3000万吨，矿井分布于大同、忻州、晋中、临汾、长治、晋城等地，已形成动力煤、焦煤、无烟煤、半无烟煤四大煤炭生产基地。山煤集团开通煤炭铁路发运站80个，年发运能力逾亿吨，港口年中转量逾5000万吨，自有海运能力60万载重吨，在秦皇岛、京唐港等九个主要港口设有公司，在华东、华中、华南地区建有煤炭储配基地，形成覆盖煤炭主产区、遍布重要运输线、占据主要出海口的独立完善的煤炭内外贸运销网络，与众多国内外用户建立了长期稳定的贸易合作关系。

二、主要财务指标

（一）2016年主要财务数据

表2-1   2016年主要财务数据表

（二）审计报告摘要

2016年山煤集团委托中审华会计师事务所（特殊普通合伙）作为主审所，对2016年度的财务报表进行了审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。经审计事务所认定，2016年山煤集团主要财务指标如下：营业收入550.12亿元，利润总额1.90亿元，资产总额811.45亿元，所有者权益总额121.82亿元。

三、薪酬情况

（一）2016年度集团董事、监事、高级管理人员任职情况：

1、企业负责人简况

表3-1  企业负责人简况表

 

2、董事会成员简况

表3-2  董事会成员简况表

3、监事会成员

表3-3  监事会成员表

4、高级管理人员

表3-4  高级管理人员表

5、其他成员

表3-5  其他成员表

（二）董事、监事、高级管理人员实际获得的税后报酬

表3-6  董事、监事、高级管理人员实际获得的税后报酬表

 

表3-7  监事成员

 

四、董事会报告摘要 

（一）2016年工作

安全工作持续加强；企业经营稳中有进；管控能力不断提升；两项储备助力转型；科技创新成果显著；企业氛围明显改善。

（二）2017年集团公司工作指导思想：全面贯彻党的十八大和十八届三中、四中、五中、六中全会精神和省委十一届二次全会精神，按照中央、全省经济工作会议和全省国有资产监督管理工作会议部署，深入贯彻“稳中求进”工作总基调，始终坚持党的领导为核心，以守住“一条底线”、围绕“一个中心”、构建“一条主线”、提升“一个水平”、实现“四个转型”、推动“两个创新”、奋斗“一个目标”的“十三五”战略为统领，全面实施“改革推进年”和“管理执行年”活动，抢抓机遇，深化改革，强化管理，加快转型，全力打造差异化竞争力突出的现代企业集团。

（三）2017年集团公司主要工作任务是“4423”，即：抓好“四个关键”，抓实“四个根本”，抓准“两个重点”，抓牢“三项保障”，全面完成各项目标任务。

五、年度内重大事件及其对企业的影响

（一）重大经营决策

1、山煤国际采取有效措施，积极开展增收节支、提质增效等系列专项工作，扭亏为盈，为确保上市公司解除退市风险奠定了强有力的基础。

2、成立了集团电力工程建设指挥部，着力推进电力产业建设。灵丘光伏发电项目一期前30MW电站并网发电；河曲低热值煤发电项目基本完成“五通一平”等工作。

3、筹建了国际贸易板块，打造全新的多元化国际贸易平台，有利于充分发挥进出口牌照优势。

4、与中科院山西煤化所签订了全面战略合作协议，加速煤基新材料制备项目的跟进与落地。

（二）重大人事任免

1、2016年7月，根据省国资委文件,姚志胜同志任集团公司党委委员、纪委书记；

2、2016年3月，根据省国资委文件，王为民同志任集团公司副总经理；

3、其他董事、监事、高级管理人员任职无变化。

（三）重大未决诉讼

六、财务预算执行情况

（一）2016年财务预算执行情况

表6-1  2016年财务预算执行情况表

单位：山西煤炭进出口集团有限公司                单位：亿元

（二）2015年财务预算执行情况

七、社会责任履行情况

（一）经济责任

1、经营责任

2016年山煤集团全年实现营业收入550.12亿元，实现利润总额1.90亿元。全年发生销售费用3.18亿元，管理费用12.75亿元，财务费用26.17亿元，上缴税费总额15.66亿元，发放职工薪酬总额为14.25亿元。

2、产业发展

（1）煤炭产业。积极实施“一矿一策、分类指导”，在保证采掘衔接的同时，狠抓基建转生产矿井标准落实。

（2）多元转型。金融投资方面，融资租赁公司、互联网金融中心筹建工作按程序稳步推进。地产开发方面，长治山煤凯德世家广场项目基本完工；内蒙晟基香格里项目三期、太原上德苑项目前期准备工作基本完成；大同山煤凯德世家领阅项目作为大同市 2016 年“冬季行动”的首个重点项目，已启动开工；鑫盛联大同御东新区项目已完成准备工作。成立了集团电力工程建设指挥部，着力解决电力产业建设中存在的问题。灵丘光伏发电项目一期 30MW 电站建成并网发电；河曲低热值煤发电项目基本完成“五通一平”等工作。产业扶贫方面，在完成好驻村帮扶的基础上，努力做产业扶贫。五寨县村级 3×100KW 扶贫光伏发电项目建成并网发电，绿色农产品加工园区项目取得了建设用地指标。酒店经营方面，凯宾斯基饭店在太原市保持平均房价、单房收益、总房价收入排名第一。国际贸易方面，为充分发挥进出口牌照优势，筹建了国际贸易板块，打造全新的多元化国际贸易平台。

（3）上市公司经营情况。2016年公司实现营业收入491.60亿元，利润总额10.57亿元，归属于母公司所有者的净利润3.08亿元。

（4）科技创新。全年取得科技成果 41 项，取得专利 27 项，获得省部级科技进步奖 14 项，获得省部级专利奖 3 项。

（二）安全责任 

1.安全理念和文化

牢固树立 “人人都是安全员”、“三零理念”等安全理念，不断完善安全文化体系建设，塑造安全文化，进一步凝聚安全发展的共识，形成了以上率下讲安全、整体联动保安全的浓厚氛围。通过系列工作的开展，促进了员工对安全工作的认同感、对企业的归属感，使安全生产自觉成为员工的第一需要、第一追求。

2、职业安全健康

建立了职业病防控体系，完善了工作机制，落实了防治措施，开展了职业健康检查，加强职业病危害因素治理，实现源头控制，消除职业病危害，推动安全工作由安全生产型向安分健康型转变。

（三）创新责任

1、创新体系建设

（1）建立符合产业发展的科技创新机制，制定完善了各项具体管理制度，以促进科技工作的规范化、制度化、科学化建设。2016年度，科技投入达到1.63%。

（2）建立技术创新考核机制，强化激励机制。

下发《山煤集团2016年度科技创新管理考核办法》，分解各板块技术创新考核指标；编制《山煤集团技术投入比率简报》。

2、科研成果

（1）科技成果：2016年科技成果41项。

（2）知识产权：2016年获得专利技术18项、软件著作权2项、企业标准1项。

（3）论文：2016年发表专业论文151篇。

3、科技人才培养等

2016年，山煤集团有217人取得专业技术职务任职资格，其中：有2人晋升为成优级高级工程师，12人晋升为高级工程师，45人晋升为工程师，评审通过助理工程师108人，技术员50人。此外，有2人获得国务院颁发的政府特殊津贴。

（四）环境责任

1、环境管理体系建设

集团公司制定了《山煤集团2016年环境保护考核办法》，所属单位成立环保科分设环境体系管理、大气污染防治、水污染防治、危险废弃物管理、水在线监测管理、绿化、环保统计工作，责任落实到人。完善了《环境保护管理制度》、《危险废弃物管理制度》、《环保指标考核评分细则》等管理考核制度。建立健全《环境突发污染事故应急预案》、《重污染天气应对工作方案》应急机制。转发了山西省人民政府办公厅《关于印发山西省进一步推进排污权有偿使用和交易试点工作方案的通知》、《关于印发山西省突发环境事件应急预案的通知》、《山西省水污染防治2016年行动计划的通知》、《关于加快推进环保违法违规建设项目清理整改工作方案的通知》、《关于印发山西省水污染防治工作方案的通知》、《关于在全省开展环境保护大检查的通知》、《中共山西省委办公厅山西省人民政府办公厅关于在全省开展环境保护大检查的通知》的通知、《中共山西省委办公厅山西省人民政府办公厅关于在全省开展环境保护大检查的通知》、《山西省煤炭工业厅关于转发<山西省大气污染防治工作领导组办公室关于对2016年大气污染防治重点任务推进情况实施定期调度通报的通知>的通知》。

2、清洁能源利用

⑴经坊矿、大平矿投入运行的矿井回风余热利用项目，替代了传统炉燃煤锅炉，大气污染治理工作得到有效解决。

⑵根据省委、省政府和省国资委的要求，积极参与全省百企千村产业扶贫工作，在灵丘县开展“荒漠化尾矿综合治理与生态修复项目”工程建设，该项目规模为5000余亩尾矿治理和100MW光伏电站建设。2016年已完成3000余亩尾矿治理；1期60MW光伏发电项目中已完成30MW建设工程，并于年底实现并网发电。

3、节能降耗

集团公司2016年度节能量实际完成5631.595吨标准煤，完成了年度目标。

4、矿山绿化

全集团煤矿绿化51300平方米。

5、三废治理

⑴矸石：矿井矸石制砖16200万块，其余按规范进行填埋处理。

⑵废水：矿井水经水处理站处理后用于井下洒水、消防。生活污水经水处理站处理后用于地面降尘、绿化、灌溉。

⑶废气：锅炉全部经过脱硫除尘处理，按污染物控制标准达标排放。

6、环保设施建设、运行

全集团煤矿均建设有矿井水处理站、生活污水处理站，处理站正常运行。锅炉烟气经除尘、脱硫、脱硝处理，烟气除尘、脱硫、脱硝设施正常运行。

7.污染物排放情况

2016年全年集团公司没有超出允许排放污染物总量, 均按污染物控制标准达标排放。

（五）企业责任

1、员工情况：截止2016年底，集团员工共1.7万人。

2、劳动保障：按照国家以及山西省等有关规定为员工缴纳社会保险。

3、薪酬福利：2016年发放职工薪酬总额14.25亿元（含工资、福利、社会保险、住房公积金等）。

4、纳税情况：2016年全年实际上缴税费总额15.66亿元。

5、扶贫救灾：

⑴完成制定了五个帮扶村的整村帮扶计划和519户1203人帮扶措施。

⑵五个贫困村分别成立了脱贫攻坚领导组，形成了村两委，包村干部，第一书记，扶贫工作队联动机制。

⑶完成了五个村519户1203人建档立卡贫困户回头看工作，进一步摸清贫困底数。

⑷配合五寨孙家坪乡政府完成了郭家洼村31户70人、南洼村65户146人的移民搬迁任务。

⑸建设完成3个100kw村级光伏电站建设，实现带动孙家坪48户125人，大辐车梁49户125人，阳坡村47户125人稳定脱贫，实现村集体经济破零 。

6、党风廉政建设

在省纪委驻省国资纪检组和山煤集团党委的坚强领导下，山煤集团纪委聚焦主责，深化主业，围绕监督执纪问责根本职能，深入推动各级党组织认真落实党风廉政建设“两个责任”，持续深化“三转”，强势推进纪检监察铁军建设，强力推动全面从严治党成果向全面从严治企转化。

2016年，山煤集团纪委以贯彻落实党内重要条例规定为抓手，协助党委制定《关于贯彻落实<中国共产党问责条例>服务大局强化问责工作的意见》、《关于学习领会、贯彻落实<关于新形势下党内政治生活的若干准则>和<中国共产党党内监督条例>的实施意见》，着力抓好抓细“两个责任”层层落实。准确把握运用监督执纪“四种形态”，苗头问题抓早抓小，制定《党员领导干部提醒、函询和诫勉实施细则》，创新“个别谈”加“集体谈”的新模式，全年提醒273人次，批评教育4人次，约谈6人次，廉洁谈话27人次；重大问题严查严办，构建联动机制、创新执纪模式，以教育警示、组织处理、纪律处分、问责追责等多种措施，形成严肃党规党纪的合力，同时驰而不息严纠“四风”，形成并保持了反腐败高压态势，为企业健康发展转型升级提供坚强纪律保证。

（六）未来展望

2017年集团工作的指导思想是：全面贯彻党的十八大和十八届三中、四中、五中、六中全会精神和省委十一届二次全会精神，按照中央、全省经济工作会议和全省国有资产监督管理工作会议部署，深入贯彻“稳中求进”工作总基调，始终坚持党的领导为核心，以守住“一条底线”、围绕“一个中心”、构建“一条主线”、提升“一个水平”、实现“四个转型”、推动“两个创新”、奋斗“一个目标”的“十三五”战略为统领，全面实施“改革推进年”和“管理执行年”活动，抢抓机遇，深化改革，强化管理，加快转型，全力打造差异化竞争力突出的现代企业集团。

2017年集团主要工作任务是“4423”，即：抓好“四个关键”，抓实“四个根本”，抓准“两个重点”，抓牢“三项保障”，全面完成各项目标任务。

2017 年主要生产经营指标是：销售收入、利润总额、工业增加值完成省国资委下达的考核指标；全年杜绝较大及以上安全生产事故。

八、省市重点项目投资额及进度

2016年，山煤集团灵丘比星实业开发有限公司60兆瓦光伏发电项目，完成投资额19801万元，其中，在建工程完成投资19798万元，新增固定资产3万元。在建工程投资主要包括土建工程投资55万元，安装工程投资3900万元，设备投资14500万元，其他投资1343万元。

九、大额资金运作

（一）重大融资情况

2016年集团公司融资总额584.28亿元，其中：银行贷款426.78亿元，发行债券143.08亿元，融资租赁14.42亿元。

（二）质押及对外担保

2016年集团公司对外担保3.14亿元。其中：集团公司对山西能源煤层气投资控股有限公司担保1.51亿元；投资公司对山西能源煤层气投资控股有限公司担保1.63亿元。

（三）年度对外捐赠情况

2016年集团公司对外捐赠支出总额为1153.11万元。

十、职工权益维护

（一）全年劳动合同签订数

集团劳动合同签订率100%，2016年新增人员已经全部按相关规定签订劳动合同。

（二）维护职工权益典型案例

1.与职工签订了《集体合同》和《工资专项集体合同》，极大保障了职工的合法权益。

2.坚持工会慰问制度的长效化建设,对生病住院的职工，女职工生育、亲属去世的职工进行探望和慰问；依据《山西省女职工劳动保护条例》中第十条规定，集团公司为在职女职工发放卫生费。“三•八”妇女节向女职工发慰问信、办理“特病保险”并对女职工进行专项体检。

（三）职称评定办法及程序

2016年山煤集团制定并下发了《山西煤炭进出口集团有限公司专业技术人员聘任管理办法》，成立了山西煤炭进出口集团有限公司专业技术人员聘任委员会。根据省人社厅和省煤炭厅关于全省经济系列、会计系列、工程系列、政工系列等专业技术职务任职资格评审文件的要求，经逐级审查、三次公布、遴选推荐、相应评委会评审等环节，经公示无异议后，各主管单位印发相应职称任职资格通过文件。

（四）人才培训计划及落实情况

2016年集团全系统组织参加各类培训29691人次。其中集团煤矿安全培训20507人；“三项岗位”人员培训1096人；新职工岗前及转岗人员培训887人；“三违”人员培训856人；班组长培训357人；新《煤矿安全规程》培训1990人次。其他各类人员培训3998人次。

（五）企业安全生产措施 

建立健全自我约束、持续改进的内生机制，以落实“八个”责任为核心，明确责任，知责履责，做到安全责任、管理、投入、培训和应急救援“五到位”，把安全责任落实到生产经营全过程，形成各负其责、齐抓共管的安全生产格局。严格安全目标考核和责任追究，加大安全生产在评先评优中的考核权重，坚决执行安全生产“一票否决制”， 做到管理目标关口前移、考核重心下移。突出安全零容忍，实现由事故问责向隐患问责、由结果问责向过程问责的转变。

推进构建安全风险分组管控和隐患排查治理双重预防机制，全方位、全过程排查、辨识和评估安全风险并制定完善管控措施。持续开展以隐患排查和反“三违”为重点的全年专项整治活动。

（六）全年工会工作情况概述

召开集团公司三届四次职代会暨2016年度工作会议，对职代会提案逐件进行落实。坚持企务公开制度，促进民主管理工作。举办集团公司第四届煤矿职工岗位技能大赛，继续开展“五小”竞赛活动、“安康杯”竞赛活动、“征集2016年度全国能源化学系统优秀职工技术创新成果”等活动，不断提升煤矿职工岗位技能。做好基层工会组建工作，继续加强基层工会规范化建设和工会干部队伍培训。围绕企业中心任务，在基层工会开展“模范职工之家”建设和创建“星级工会”活动。开展文体活动和全民健身活动，促进职工文化建设。开展群众安全生产自检自查工作和“风险早知道、隐患早报告”、“反三违”活动，组织煤矿安全群监员参加培训，加强安全教育，维护煤矿职工安全生产权益。组织开展“送温暖”活动，做好一线职工特别是困难职工、农民工的帮扶救助工作，提高帮扶工作针对性。关心职工生活，关爱女职工健康，积极维护职工的合法权益。

十一、要求公开的其它内容不涉及。

其他：山煤集团下属二级及以下企业的财务等重大信息在山煤集团网站www.shanxicoal.cn公开。